ГЛАВА 4 Стратегии для развития компетентности

ГЛАВА 4

Стратегии для развития компетентности

Подъем в горах правды никогда не бывает напрасным: или вы достигнете более высокого места сегодня, или натренируете свои силы так, что сможете подняться выше завтра.

Фридрих Ницше

В 1940 г. венский психиатр Виктор Франкл начал писать книгу «Доктор и душа». В 1942 г. он женился и в том же году был разлучен с женой, когда их поместили в нацистские концентрационные лагеря. Рукопись его книги, вшитая в пальто, была обнаружена нацистами в Аушвице и уничтожена. В течение трех лет жизни в концентрационном лагере Франкл голодал, болел, видел, как умирают другие, и не был уверен в том, сможет ли сам пережить следующий день. Все это время его поддерживали возрождение его книги, записываемой на клочках бумаги, и надежда на воссоединение с женой. По наблюдениям Франкла, у людей, погибших в лагере, не было ни надежды, ни цели, у него же была причина преодолеть беду. Перефразируя Ницше, это «зачем жить» давало ему мужество, чтобы найти способ, как выжить.

С точки зрения результативности история Франкла имеет еще более потрясающий аспект. Освободившись из лагеря, он был сражен новостью, что его жена не пережила заключение, но не отклонился от цели и закончил книгу. Затем, за девять дней, он написал еще одну книгу — ту, которая стала его самой известной работой: «Человек в поисках смысла» (Man’s Search for Meaning)[20].

Кто пишет книгу, тем более продуманную и важную, за девять дней? Как такое возможно? Очевидно, Франкл создавал ее в течение трех лет пребывания в лагере. Он не помнил наизусть каждую фразу, но его размышления о пережитом были настолько сильны, что после освобождения они водопадом хлынули с кончика его пера. Невероятно, но Франкл обрел состояние потока, находясь в самых худших, с человеческой точки зрения, условиях. Он оставался психиатром, даже находясь в заключении, — и сделал свою искалеченную жизнь пациентом, которого изучал в течение многих лет. К концу этого тяжелого испытания он стал другим психиатром: логотерапевтом, считающим, что поиск смысла существования является главным условием умственного здоровья.

В главе 3 было описано, как Ланс Армстронг изменил себя, столкнувшись с запущенным раком. Франкл сохранил — и развил — свою личность вопреки голоду и брюшному тифу. Каждый из них увидел в беде достойный вызов; каждый продемонстрировал выдающуюся компетентность второго порядка. Если рак и концентрационные лагеря не могут помешать человеческому духу достичь мастерства, никакие цели, связанные с рынками, карьерой или личными отношениями, не могут быть недостижимыми — пока вы имеете причину.

Без цели нет результата.

ОТ НАХОЖДЕНИЯ НИШИ К РАЗВИТИЮ КОМПЕТЕНТНОСТИ

Надеюсь, что мне удалось разъяснить, почему крайне важно определить свою торговую нишу. Если вы не найдете стиль торговли и рынки, соответствующие вашим способностям и интересам, то не будете проводить в состоянии потока достаточно времени, чтобы добиться максимальной эффективности обучения. Кроме того, вы не сможете развить в себе компетентность второго порядка, которая позволит выдерживать неизбежные торговые штормы. Нахождение ниши означает гораздо больше, чем просто делание денег или получение удовольствия. Это открытие достойной вас цели, которое побуждает к действию.

Что ждет вас, когда вы заряжены на работу таким образом? Вы понимаете, что только начинаете изучать рынки: вы, конечно, мотивированный и талантливый новичок, но все еще новичок. Вам предстоит совершить много ошибок, характерных для новичков. Вы начнете торговать, даже не покрывая свои издержки. Иногда компетентность — не говоря уже о мастерстве — будет казаться ужасающе недостижимой.

Как суметь изучить основы торговли, пройти через разочарования, свойственные новичкам, и при этом сохранить способность работать в состоянии потока? Это главная проблема развития результативности. Вы не сможете стать компетентным, желая делать деньги. Вы обретете компетентность, потому что она станет целью, достойной ваших талантов; деньги играют здесь лишь побочную роль как инструмент измерения успеха. А вот то, как вы структурируете свое обучение, и определит, чем станет для вас торговля — достойной целью или досадной помехой.

Возьмем в качестве примера Ральфа, нового трейдера в некой частной фирме, торгующей отдельными акциями. После приема на работу с Ральфом провели исходный инструктаж по программному обеспечению. Ему велели следить за рынком на экране и открывать сделки в тренировочном режиме. В конце каждого дня он должен был отчитываться перед наставником и обсуждать с ним результаты. Как можно предположить, Ральф день за днем терял «учебные» деньги. Его наставник давал ему общие рекомендации по ограничению убытков, отслеживанию уровней цен и т. д., но Ральф не мог превратить эти советы в пригодные для употребления стратегии. Он не понимал кратких демонстраций своего наставника на экранах маркетмейкеров, как, впрочем, не понимали этого и другие новички. По мере того как увеличивалось разочарование Ральфа, ухудшались и результаты его учебной торговли. И наставник уволил его из фирмы, решив, что он лишен необходимого потенциала.

У Ральфа, казалось, были все слагаемые успеха: мотивация, доступ к реалистичной модели рынка и внимательный наставник. Советы, которые он получал, были разумными, и он начал работать, испытывая подлинный интерес к рынку. Тем не менее обучение не смогло дать ему ни компетентности, ни мастерства. Причина этого очень проста: его обучение не было структурировано для успеха. В некотором смысле оно вообще не было структурировано.

СТРУКТУРА ОБУЧЕНИЯ: СОЗДАНИЕ ЗЕРКАЛ

Что означает «структурировать обучение для успеха»? В свой книге «Творчество» (Creativity) Чиксентмихайи указывает несколько предварительных условий для возникновения состояния потока:

• ясные цели на каждом этапе процесса обучения;

• немедленная обратная связь в ответ на действия;

• баланс между задачами и навыками.

Легко понять, почему Ральф не смог достигнуть состояния потока и так и не развил компетентность в торговле. Он получил доступ к рынкам, но не имел ясных целей или немедленной обратной связи. Работая в относительном вакууме, он не мог чувствовать баланса между своими навыками и стоявшими перед ним задачами. Скорее всего, он воспринимал себя как человека, безнадежно подавленного непосильной задачей изучения сложного рынка, находящегося во власти профессионалов.

Вернемся к Зохару Шарону — слепому игроку в гольф, с которым мы познакомились в главе 3. Вспомните, что тренер Шарона Рикардо Кордоба-Коре требовал, чтобы тот в течение многих месяцев отрабатывал замах клюшкой, прежде чем выйти на поле для гольфа. Кордоба сделал упор на координацию и поощрял Шарона восстановить утраченную способность, чтобы мысленно представлять свои удары. Во время одного упражнения Шарон должен был размахивать клюшкой, стоя около столба. Если движение было неточным, он задевал столб. Вот пример немедленной обратной связи!

Выход на поле для гольфа в начале обучения просто разочаровал бы Шарона. Он не почувствовал бы себя компетентным. Однако упражнения по координации, визуализации и замаху позволили ему освоить основные навыки и развить уверенность в себе. Важнейшее значение для этого имели замечания Кордобы. Он помог своему ученику почувствовать себя победителем.

Когда, наконец, началась работа на поле для гольфа, кади и друг Шарона Леви вел его от лунки к лунке. Леви вставал около лунки и хлопал в ладоши, чтобы Шарон мог нацелить удар. В результате визуальная цель превращалась в слуховую. Вооруженный умением оценивать расстояние по звуку и владея хорошо отработанным ударом, Шарон мог побеждать зрячих противников. С помощью Леви, сообщавшего о каждом ударе, и Кордобы, работавшего над развитием навыков, Шарон стал мастером. Его обучение было структурировано для создания состояния потока, развития куража.

Два критерия лучше всего отражают ваши первоначальные цели при структурировании обучения:

1) создает ли ваш контакт с рынками состояние потока;

2) возникает ли кураж в результате вашего рыночного опыта?

Испытываете ли вы чувство погружения в рынок и всемогущества или находите торговлю скучной, угнетающей и унизительной? Лучшее упражнение после каждого сеанса учебной торговли — заглянуть в метафорическое зеркало и вызвать состояние самоосознания, описанное Дювалом и Виклундом. Если ваше восприятие себя как трейдера вызывает у вас желание отвернуться, значит, вам не удалось достичь ни состояния потока, ни куража. Если вам нравится то, что вы видите, и вы находите это зрелище воодушевляющим — это лучший признак роста компетентности.

Структура практики дает нам зеркало, в котором мы видим себя. Мы воспринимаем себя через нашу работу так же, как и через отношения с другими людьми. Абрахам Линкольн однажды описал такт как способность описывать других людей так, как они видят себя. Все хорошие зеркала тактичны в этом смысле. Изучая успешные браки, психолог Джон Готтман нашел один общий знаменатель: каждый партнер давал самые благожелательные объяснения недостаткам другого. Для плохих браков, напротив, было характерно отсутствие такта. Супруги использовали каждый раскрываемый недостаток для подтверждения своих худших представлений друг о друге. Хорошие браки — это хорошие зеркала, отражающие наши лучшие стороны.

Некоторое время назад я узнал об одной торговой фирме, где новых трейдеров пытались учить ограничивать риск. Это делалось, кто бы мог подумать, путем ограничения ежедневных убытков суммой $200. Тот, кто терял два пункта (восемь тиков) на одном лоте S&P 500 E-mini (ES), завершал в этот день торговлю. Поскольку новичков учили скальпировать рынок, они неизбежно в какой-то момент в течение дня теряли эти восемь тиков. Трейдеры, по существу, оказались в ловушке. Если они не торговали непрерывно, их ругали за то, что они не были активными участниками рынка. Если они выскакивали на рынок и теряли деньги, их отстраняли и оставляли наедине с ощущением неудачи. Со временем новички приучались торговать в состоянии испуга; они не имели достаточной уверенности, чтобы открывать большие позиции или рисковать. Всегда боясь сделать что-то неправильно, они никогда не достигали состояния потока. Один из трейдеров рассказал мне, что как-то ему удалось делать деньги в течение трех дней подряд. Он гордо показал результаты одному из своих наставников. На него это не произвело впечатления; он заметил, что этой прибыли недостаточно даже для покрытия затрат.

Задумайтесь о зеркальном эффекте такого заявления. Начинающий трейдер решил, что даже если бы он максимально напрягся и приложил все усилия, то все равно не смог бы покрыть затраты. Лишившись после этого мотивации, он потерял чувство потока и начал идти на неблагоразумный риск, чтобы увеличить прибыль. Когда в результате он ушел в минус, фирма его уволила. Негативное отражение естественным образом привело к отрицательному результату.

Структурирование вами учебного процесса создаст зеркало. Оно будет или подтверждать ваш профессиональный рост, или привлекать внимание к вашим недостаткам. В результате вы будете чувствовать себя или все более и более компетентным, или все более и более разочарованным. Очень часто имеет место последнее. В конце концов, когда вы выходите на рынок, вы торгуете против профессионалов — лучших, которых могут предложить Уолл-стрит, Чикаго, Лондон, Токио и Цюрих. Как можно развить и поддерживать в себе чувство компетентности, когда вы боретесь против более сильных и опытных соперников? Как вы можете надеяться найти кураж, если ваша практика не структурирована так, чтобы удерживать вас в состоянии потока?

Лучшие процессы обучения структурированы таким образом, что в зеркале самоосознания отражается компетентность и поддерживается состояние потока.

КАК СТРУКТУРИРОВАТЬ ОБУЧЕНИЕ: РАЗДЕЛЕНИЕ ЗАДАЧ НА СОСТАВЛЯЮЩИЕ ЭЛЕМЕНТЫ

Вернемся ненадолго к нашему слепому игроку в гольф. Его путь к мастерству является превосходным примером того, как можно структурировать обучение, чтобы достичь состояния компетентности.

Гениальность Кордобы в работе с Шароном проявилась в том, что он разбил сложные задачи на составляющие элементы, соответствующие навыкам, которые можно было отрабатывать с ясными целями и обратной связью. Это близко к универсальному принципу развития результативности: везде, где мы сталкиваемся с мастерством, мы видим интенсивную отработку отдельных навыков. Такая тренировка не только доводит исполнение до уровня, где оно становится автоматическим, но также развивает чувство мастерства путем создания позитивных зеркал.

Отработка и доведение до совершенства отдельных навыков, необходимых для достижения цели, распространено в спортивном мире. В своей книге «Успешная тренировка в борьбе» (Coaching Wrestling Successfully) Дэн Гейбл объясняет, как он постоянно добивался, чтобы его команды становились лучшими. Он разбивал каждый прием на несколько сегментов и затем демонстрировал их по одному, сопровождая исчерпывающим объяснением. Эти демонстрации проводились несколько раз и отличались друг от друга, прежде чем борцы пытались выполнять прием самостоятельно. Например, первая демонстрация могла выполняться тренером самостоятельно, в следующей он выступал против пассивного противника. Повторение и объяснение предшествовали выполнению, чтобы спортсмены начинали со знакомства с чужим мастерством перед переходом к практической отработке приема.

Знаменитый теннисный тренер Ник Боллеттиери, подготовивший многих университетских чемпионов, также проводит подобные тренировки. У каждой из них есть цель — развитие определенного навыка. Ник начинает с объяснения содержания тренировки, ее важности и говорит, чего он ожидает от учеников. Затем навык, который предстоит отрабатывать, демонстрируется учителем, что дает модель для подражания. Спортсмены наблюдают за успехами и ошибками друг друга, создавая множество возможностей для обучения. Ключом к нему является темп практики. Тренировки проходят достаточно быстро, но не слишком, чтобы не ошеломить учеников. Таким образом, Боллеттиери поддерживает спортсменов в том самом состоянии потока, при котором задачи и возможности соответствуют друг другу.

Что достигается этим разбиением задачи на составляющие? Это позволяет сделать вполне доступными цели, которые могут показаться недостижимыми новичку. То, что тренер неоднократно объясняет и демонстрирует навык, а затем дает немедленный отзыв, когда ученик пытается этот навык продемонстрировать, оптимизирует обучение, поддерживает ощущение компетентности. Применение такого подхода создает «зеркальный» опыт, позволяя спортсменам видеть, что они продвигаются к своим целям.

Помните, что если вы сами направляете свое развитие как трейдера, то являетесь одновременно и тренером, и учеником. В процессе структурирования своего обучения вы будете создавать собственные зеркала. Выбор отдельных навыков, которые вы будете отрабатывать, зависит от вашей торговой ниши. В моей работе с новыми трейдерами практике предшествует освоение некоторых навыков.

• Изучение оборудования. Задача: научиться уверенно работать с компьютерами; оборудовать рабочее пространство так, чтобы оптимизировать расположение элементов на экране; использовать аппаратные средства, выход онлайн, а также уровни брокерского счета — наряду с чрезвычайными мерами — на случай отказа связи или оборудования.

• Изучение программного обеспечения. Задача: научиться уверенно работать с приложениями для построения и анализа графиков, а также исполнения ордеров; научиться использовать их в комбинации, чтобы уметь читать несколько рынков и тайм-фреймов одновременно.

• Изучение основ рынка. Научиться уверенно находить модели на различных рынках и тайм-фреймах; анализировать краткосрочный спрос и предложение для лучшего исполнения ордеров; выучить некоторые предпосылки сделок и уметь идентифицировать их в режиме реального времени.

Позднее в этой главе я набросаю типовой набор навыков для включения в учебный план трейдера. А пока важно понять, что вы можете разбить торговлю на крохотные части, отрабатывать отдельные навыки, развивать мастерство и уметь находиться в состоянии потока. Когда все эти компоненты присутствуют, тренировка приносит удовольствие. Совершенная практика, позволяющая достичь совершенства, развивает не только необходимые для определенной деятельности навыки, но и подготавливает условия для интенсивного обучения, формирования уверенности и способности к длительной концентрации.

КАК СТРУКТУРИРОВАТЬ ВАШЕ ОБУЧЕНИЕ: СОЗДАНИЕ РАЗЛИЧНЫХ ТРЕНИРОВОЧНЫХ УСЛОВИЙ

Недавно группа ученых во главе с Дэвидом Лавалли провела обобщение исследований в области спортивной психологии, определив особенности обучения, которые позволяют спортсменам приобрести необходимые навыки. Некоторые из ключевых выводов приведены в примере 2.

Одним из самых важных заключений исследования является то, что практика в различных условиях более эффективна, чем обучение в неизменных условиях. Чтобы проиллюстрировать это, вернемся к тренировкам, структурированным Ником Боллеттиери. Когда он показывал игрокам правильный удар слева, то начинал тренировку, направляя один мяч за другим под левую руку игроков. Однако он бил в разные места корта, чтобы игроки также отрабатывали скорость передвижения и расчет места попадания мяча. Он мог также добавить удары справа, чтобы игроки не расслаблялись, а тренировка была реалистичной. Это может показаться менее эффективным, чем просто направление одного мяча за другим под левую руку неподвижного игрока, но при такой стратегии навык в одной области (удар слева) не будет развиваться вместе с другими (ожидание мяча, скорость перемещения). Сочетание тренируемых навыков позволяет легче использовать их в реальных ситуациях.

Пример 2. Структурирование тренировки, нацеленной на достижение успеха: результаты исследования группы Лавалли (2004 г.)

• Одновременная отработка нескольких навыков при случайном их сочетании более эффективна, чем интенсивная тренировка каждого навыка отдельно.

• Качественная обратная связь полезна для новичков, для опытных учеников более полезна специфическая количественная обратная связь.

• Частая обратная связь для новичков полезнее, чем для опытных учеников.

• Тренировка, поощряющая неявное обучение, создает большую устойчивость к эмоциональным помехам, чем та, в ходе которой используется явное обучение.

В исследовании Лавалли утверждается, что лучше сочетать отработку нескольких навыков, а не тренировать их один за другим. Например, психотерапевт может обучать навыку расслабления, а затем когнитивному навыку (например, остановке мышления). Однако это было бы менее эффективно, чем объединение этих навыков в рамках одного сеанса упражнений. В последнем случае клиенту предложили бы прервать течение негативных мыслей и начать постепенное расслабление мышц. Это облегчило бы применение навыков в реальных стрессовых ситуациях.

Интересно, что исследователи пришли к выводу: одновременная отработка навыков затрудняет обучение на начальном этапе, но приводит к лучшим результатам. Иными словами, менее вероятно, что ученики утратят навыки, но может потребоваться больше тренировок, чтобы поднять результативность на приемлемый уровень. Человек, отрабатывающий удар слева, стоя неподвижно перед теннисной пушкой, быстро освоит технику этого удара, но затем будет теряться в реальных игровых ситуациях, где удар слева нужно будет сочетать с расчетом движения мяча и использованием других навыков. Это весьма распространенная проблема в мире психотерапии: чрезмерно быстрое обучение часто сопровождается высоким процентом рецидивов. Большее количество тренировок в реалистичных условиях, как правило, предпочтительнее меньшего количества однообразных.

Обратная связь представляет собой еще одну причину, по которой разнообразие оправдывает себя. Исследование утверждает, что новички извлекают пользу из частой обратной связи и что качественная обратная связь («Уменьшайте размер позиции на вялом рынке, чтобы избежать исполнения по плохим ценам») для начинающих так же важна, как подробная количественная («Вы держали свои убыточные позиции на 30% дольше, чем прибыльные, когда торговали вниз».). Однако при увеличении опыта частая обратная связь может принести вред, поскольку она делает ученика зависящим от преподавателя с точки зрения ощущения собственной компетентности, лишая его возможности измерять результативность самостоятельно (как это требуется в реальных ситуациях). Чтобы быть полезной для опытного ученика, обратная связь обычно должна быть количественной, детализированной, охватывающей нюансы исполнения, над которыми затем можно будет интенсивно поработать. Информация, бесполезная для новичка, — например, определенный объем срабатывания бидов, который мог бы послужить сигналом для выхода из длинной позиции на данном уровне цен, — может быть важна для опытного трейдера.

Эффективная практика подразумевает выбор определенных навыков, сочетание их для тренировки и конструктивную обратную связь, соответствующую стадии обучения.

В работе группы Лавалли также указывается на то, что у неявных стратегий обучения есть преимущества перед явными. Явные подходы к обучению опираются на правила, которые могут быть выражены словами. Например, фраза «Выйдите из сделки, когда уйдете в минус больше, чем на пункт» является явной стратегией. Описав такую стратегию, инструктор может затем генерировать случайные ситуации для учебной торговли и смотреть, как ученик применяет правило. Неявные подходы к обучению, напротив, предполагают, что ученик разовьет в себе ощущение поведения рынка, вместо того чтобы использовать набор явных правил. Например, инструктор может дать очень общее указание: «Если объем не увеличивается в направлении вашей сделки, выходите», и затем генерировать случайные сценарии на тренажере, работающем с удвоенной скоростью. Быстрое движение цены не позволяет ученику создавать явные правила для выхода. Вместо этого он со временем вырабатывает в себе чувство, подсказывающее, когда объем и волатильность позволяют удерживать позицию. Исследование в области спортивной психологии приводит к интересному заключению: неявные стратегии обучения вырабатывают большую устойчивость к эмоциональным помехам, таким как беспокойство, чем явные стратегии. Страх и жадность мешают когнитивным процессам, необходимым для осуществления явных стратегий, но не препятствуют интуитивному обучению. Например, при подготовке отрядов спецназа одной из главных задач является развитие «мышечной памяти» — выработка автоматических навыков, необходимых в опасных боевых ситуациях, где нет ни времени для анализа, ни места для эмоциональных помех.

Что это означает для торговли? Это означает, что для развития компетентности требуется намного больше, чем просто усесться перед экраном, включить учебный режим вашей торговой платформы и начать открывать позиции. Если мы попробуем использовать выводы исследователей для формирования нашего учебного плана, то сможем структурировать обучение следующим образом:

• Отработка навыков в реалистичных комбинациях. Мы будем не просто строить графики или размещать ордера, а отрабатывать размещение ордеров, исходя из того, что видим на графике. Мы станем анализировать рынок на различных тайм-фреймах с помощью разных приложений, чтобы получить более полную картину тренда или бокового движения.

• Установка цели для каждой тренировки и получение немедленной обратной связи. Цели каждой тренировки основываются на результатах предыдущих тренировок. Эти цели будут определенными, позволяющими отслеживать прогресс обучения.

• Отработка навыков, развивающих неявное обучение. Мы будем стремиться к автоматизации навыков через быстрое повторение, закрепление пройденного материала и создание сопротивления эмоциональным помехам.

Мы видим, что такое обучение — не просто занятие; это программа, которая требует учебного плана в неменьшей степени, чем обучение врачей или тренировка спортсменов. Многое из того, с чем вы столкнетесь на последующих страницах, предназначено для того, чтобы помочь вам создать собственный план обучения торговле. 

Компетентность требует учебного плана — систематического подхода к обучению.

КАК СТРУКТУРИРОВАТЬ ОБУЧЕНИЕ: ВКЛЮЧЕНИЕ НАВЫКОВ В МОДЕЛИРУЕМЫЕ ДЕЙСТВИЯ

После того как навык осваивается в достаточной мере, важно интегрировать его во всеобъемлющую моделируемую деятельность. Моделирование деятельности с целью отработки навыков дает возможность продолжать обучение в реальных условиях, не неся убытков, связанных с ошибками. Размахивание метлой у себя дома помогло Зохару Шарону достичь превосходного замаха клюшкой, но в конце концов ему пришлось оставить метлу и применить свои навыки на поле для гольфа.

Эффективность обучения достигается путем постепенного приближения к условиям реальной деятельности.

Например, Дэн Гейбл после показа тех или иных приемов поощряет тренировочную борьбу с манекенами или против пассивных партнеров с целью достичь интеграции навыков. Как всегда, это предпринимается под присмотром тренера и сопровождается его комментариями для быстрого исправления ошибок. Борцовые манекены и пассивные партнеры обеспечивают относительно безопасный, но реалистичный контекст для тренировки, продолжая интеграцию навыков. Боллеттиери переходит от тренировок с подачей мяча, где тренер может контролировать, как мячи подаются ученикам, к тренировкам с подачей мяча и подсчетом очков, когда его питомцы получают очки в зависимости от того, как отбивают подаваемые мячи. Отряды спецназа отрабатывают рейды так же, как баскетбольные команды разучивают новые финты: сначала шагом, затем на скорости, уменьшенной наполовину по сравнению с реальной, потом так быстро, как требуется в боевых условиях. Такой процесс «ползком-шажком-бегом» создает ощущение компетентности и уверенности у обучаемых и позволяет наставникам замечать проблемы прежде, чем они могут повлиять на результативность в реальном времени.

Рассмотрим развивающегося трейдера, который изучает свою торговую платформу и отдельные приложения. Сначала он будет учиться использовать их вместе, ставя перед собой конкретные цели и используя обратную связь. Научившись видеть предпосылки сделок в режиме реального времени, он перейдет к моделируемой торговле, используя исторические данные. Это позволит ему делать остановки и заново анализировать отдельные участки рынка, объяснять свои действия и получать немедленные отзывы. Только позднее, после того как его навыки разовьются в этой контролируемой среде, он перейдет сначала к учебной, а затем и к реальной торговле.

Моделирование представляет собой недостающее звено между знанием и действием.

По мере приближения условий к реальности тренеры, как правило, стремятся полностью отработать одну группу навыков, прежде чем переходить к другим. Крис Кармайкл и Ланс Армстронг, описывая программы тренировок для велосипедистов, используют аналогию с покраской дома. Было бы неэффективно, покрасив стену в одной комнате, переходить к потолку другой, а затем к прихожей. Гораздо разумнее сначала закончить ремонт комнаты целиком. Аналогичным образом ученики усваивают одну группу навыков (например, выбор времени для выхода на рынок и исполнения ордеров) прежде, чем начать работать над другими (скажем, увеличением или уменьшением уже открытых позиций). Это называется периодизацией. Кармайкл и Армстронг рекомендуют использовать четырехнедельные периоды упражнений для отработки каждого модуля навыков прежде, чем переходить к следующим модулям. Так, например, велосипедист может четыре недели отрабатывать спринт, а следующие четыре недели — подъем. В пределах каждого четырехнедельного периода навыки отрабатываются во все более и более реалистичной среде. Велосипедист начинает работу на стационарном велотренажере, потом переходит к коротким дистанциям на легком ландшафте, а затем — к более длительным и сложным тренировкам в условиях, сходных с теми, что наблюдаются на соревнованиях.

Опытный наставник в торговле действует почти так же, как спортивный тренер. Разница в том, что наставник трейдера использует для отработки навыков исторические данные и реальные моделируемые рынки, а не стационарные велотренажеры или боксерские груши. Моделируемая торговля является для изучающего рынки своего рода тренировочной площадкой, эквивалентом спортзала для культуриста. Попытаться перескочить с изучения основ торговых навыков к реальной торговле — все равно что перейти от разбора схемы распасовки, изображенной на доске, к использованию ее в футбольной игре. Только поэтапное моделирование, переходящее от более контролируемой среды к более реалистичной, способствует усвоению навыков.

Если вы сам себе наставник, то необходимость объединения навыков в модули для моделируемой деятельности и выделения периодов времени для отработки модулей требует, чтобы ваш учебный план соответствовал общему плану тренировок (пример 3). Освоение некоторые навыков проще, оно должно занимать начальный период подготовки; другие навыки будут развиваться на их основе. Например, в легкой атлетике наращивание силы и физической формы предшествует разучиванию тактических приемов. Тренировочные программы элитных войск начинаются с общей физической подготовки, и лишь потом солдат учат таким специализированным навыкам, как стрельба или прыжки с парашютом. В мире трейдинга изучение оборудования и приложений для торговли должно предшествовать приобретению навыков анализа рынков, после чего нужно учиться открывать сделки и управлять ими. Присмотритесь к любой программе обучения — в вооруженных силах, медицине или теннисе — и вы увидите планы развития, которые можно изобразить схематически, используя графики с нанесенными на них кривыми времени, действий и целями. Если вы являетесь и наставником, и учеником в одном лице, вам нужно создать собственный учебный план, который будет соответствовать вашему темпу обучения и позволит приобретать и совершенствовать навыки во все более и более реалистичных ситуациях.

Подчеркну: содержание учебного плана зависит от ниши трейдера. Учебный план у трейдера спредами опционов будет выглядеть иначе, чем у системного трейдера акциями. Каждая торговая ниша требует собственных навыков. Наставничество и руководство со стороны коллег неоценимы в начале обучения хотя бы потому, что они помогают определить ключевые навыки и составить план тренировок.

Реализация плана обучения обеспечивает соответствие между способностями ученика и сложностью задачи. План облегчает постановку ясных целей обучения для каждого занятия и включает быструю и уместную обратную связь на каждом уровне обучения, что поддерживает состояние потока. Если тренировки проходят успешно, они будут напряженными, но мотивирующими и воодушевляющими. В результате ощущение компетентности усилится и станет мотивацией. 

Пример 3. Создание плана тренировок.

• Разделите все навыки на ряд модулей, включающих поиск на рынках благоприятных условий для торговли, исследование / идентификацию торговых идей, отработку ордеров/открытие позиций, управление сделками и выход из позиций.

• Выделите время на освоение каждого модуля, создав тем самым учебный план; сначала развивайте общие навыки, затем — специализированные.

• Отрабатывая каждый модуль, тренируйте одновременно несколько навыков, чтобы создать реалистичные условия.

• Постепенно увеличивайте сложность задачи и сокращайте сроки ее выполнения.

• Ставьте для каждой тренировки четкую, требующую напряжения, но достижимую цель; используйте обратную связь, чтобы следить за продвижением к ней.

• Применяйте обратную связь для постановки целей следующих тренировок.

• Изменяйте с помощью обратной связи скорость обучения (например, продлевая время освоения навыков, если прогресс замедляется).

То, как вы тренируетесь, не менее важно, чем то, чем вы занимаетесь.

ПРОФЕССИОНАЛ И ЛЮБИТЕЛЬ

Я надеюсь, что к этому времени вы поняли, что есть огромное различие между обучением профессионалов и любителей. Любитель изучает гольф, играя с приятелями; любители игры в теннис выходят на корт и валяют дурака. Они учатся по ходу дела, без какой-либо структуры или обратной связи, приобретая опыт за счет повторения ситуаций. Профессионалы учатся на тренировках, осваивая структурированные последовательности навыков с помощью обратной связи и наставничества.

Нет более распространенной ошибки, чем утверждение, что вы учитесь торговать, торгуя. Я прошу вас вдуматься в эту идею. Вы не научитесь летать, просто усевшись за штурвал огромного реактивного самолета, равно как не познаете хирургию, просто воткнув нож в пациента. Почему же с торговлей должно быть иначе? В каждой исследованной мною области деятельности профессионализм приобретается одинаково: сначала получают знания, затем развивают навыки, после чего следуют моделирование процесса и упражнения в реальной ситуации. Несмотря на эту, казалось бы, очевидную истину, мы видим, что очень немногие трейдеры пытаются учиться, используя тренировки. Вместо этого они подходят к торговле по-любительски и в результате лишь теряют деньги и получают разочарование.

Это не значит, что трейдеры не могут изучать торговлю, подолгу просиживая перед экраном. Позднее мы узнаем, как интенсивная концентрация внимания может существенно сократить время обучения трейдера. Когда я недавно беседовал с Пабло Мельгарехо — трейдером, неизменно добивавшимся успеха на протяжении всей его карьеры в Kingstree, он покачал головой и сказал: «Не могу понять, как люди могут, достигнув своего лимита убытков, уходить домой. Я всегда слежу за каждым открытием и каждым закрытием. Я могу и не торговать, но обязательно наблюдаю, что происходит в 15.15». И действительно, я уверен, что всегда увижу Пабло среди самых первых, включающих компьютер утром, и среди последних, выключающих его вечером. Он находится перед экраном не ради удовольствия, не ради острых ощущений и даже не из-за необходимости торговать. Он всегда в режиме наблюдения и обучения.

В чем заключается секрет Пабло? «Я знаю, когда поставить точку». Когда он теряет максимальную сумму, выделенную на тот или иной день, он отставляет мышь и прекращает торговлю. Он не переживает — его девизом являются слова «завтра придет новый день», но при этом не забывает о рынке. Он остается у экрана до закрытия, внимая рынку. Это склад ума профессионала. Пабло признает, что многие основные навыки торговли сводятся к распознаванию моделей. Трейдер, проводящий много времени у экрана, скорее усвоит модели, чем тот, контакт которого с рынком непостоянен.

Некоторые из лучших примеров профессиональной тренировки можно найти в боксе. Марк Хетмейкер подчеркивает в своей книге «Мастерство бокса» (Boxing Mastery), что выдающийся боксер развивает мастерство на тренировках. Первой фазой является зеркальная тренировка: спортсмен отрабатывает движения ног, верхней части тела, работу рук и защиту, наблюдая за собой в зеркале и исправляя ошибки. Затем идет тренировка со снарядами, боксерскими мешками и грушами, а также прыжки через скакалку. Такая тренировка дает возможность работать под пристальным взглядом тренера. После этого с тренером или партнером отрабатываются отдельные маневры, но без спарринга. И только достигнув досточно высокого уровня, боксеры переходят к ситуационному спаррингу (моделирующему определенные ситуации боя) и фактическому спаррингу.

Вспомните упомянутое в главе 1 правило 10 лет, которое гласит, что мастерство в любой сфере деятельности требует, как правило, 10 лет специализированной практики. Когда вы видите, сколько всего должен уметь боксер, — необходимо отрабатывать стратегию, отдельные маневры, повышать скорость движений, силу и точность удара, — легко понять, почему его подготовка длится так долго.

Однако большинство трейдеров придерживается другой точки зрения. И все же нет никакой причины полагать, что торговля хоть в чем-то менее сложна, чем бокс или любая из других затронутых нами сфер деятельности. Понятно, что трейдеры очень хотят торговать, но они обманывают себя, думая, что торговля сама их всему научит. Мы же прекрасно понимаем, что начинающий боксер не научится ничему, выйдя на ринг против чемпиона.

Он лишь отправится в нокаут.

ОБУЧЕНИЕ И ПСИХОЛОГИЯ ТОРГОВЛИ

Когда трейдеры являются наставниками для самих себя, перед ними встает задача поддержания собственного морального духа и мотивации. Автор книги «Руководство САС по умственной выносливости» (SAS Mental Endurance Handbook)[21] Крис Макнаб цитирует классический труд Сунь Цзы «Искусство войны»: «Если не готовить офицеров тщательно, в сражении они будут волноваться и путаться; если генералы не будут обучены со знанием дела, они будут испытывать умственные муки, когда окажутся перед врагом». Идея Сунь Цзы чрезвычайно важна: значительную часть эмоционального давления, испытываемого в процессе работы, можно объяснить неадекватной подготовкой. Беспокойство, скука и расстройство психики, описанные Чиксентмихайи, являются не только причинами проблем трейдеров, они — неизбежные последствия пребывания вне состояния потока. Надлежащее обучение является психологическим элементом торговли, поддерживающим нужное умонастроение и уровень навыков.

Макнаб описывает целый ряд учебных стратегий для тщательного и компетентного обучения обычных солдат и превращения их в элитные войска спецназа. Ключом к таким стратегиям, подчеркивает он, является реализм. Например, солдаты должны подвергаться воздействию визуальных и звуковых элементов, взрывам и выстрелам артиллерийских орудий, например, иначе они потеряют ориентацию в условиях реальных боевых действий. Макнаб ссылается на интересное исследование: оказывается, лишь 15% военнослужащих армий союзников, участвовавших в сражениях Второй мировой войны, стреляли из своего оружия. Не будучи знакомыми с суровыми условиями боя, с которыми им пришлось столкнуться, они просто утратили способность действовать. Это очень актуально для торговли, где необходимость рисковать создает свои поля сражения.

Если эмоции мешают работе — это признак неадекватного обучения. Психологическая помощь способна повысить результативность хорошо обученного профессионала, но не заменит полноценной подготовки.

Макнаб называет процесс приобщения солдат к условиям войны боевой закалкой и боевым крещением. Например, солдат САС не только инструктируют, как вести себя в случае попадания в плен, — их захватывают в плен солдаты, играющие роль врага в самых реалистичных деталях, включая физически грубое обращение. При подготовке рейнджеров солдат помещают в условия жесткой имитации, требующие немедленного принятия решений, чтобы навыки могли быть использованы на реальном поле боя. Подразделения спецназа не совершают рейды, пока их члены не побывают под настоящим огнем и не поучаствуют в операциях по спасению или захвату. Трейдеры в процессе обучения продвигаются от отработки модулей навыков — открытия позиций, управления риском и т.д. — к открытию сделок и управлению ими, затем к торговле полный день в учебном режиме и, наконец, к реальной торговле, но одним лотом.

Сталкиваясь — и раз за разом справляясь — с новыми задачами, они приобретают боевую закалку, которая позволяет им сохранять спокойствие при стрессовых обстоятельствах.

Роль наставника заключается в обеспечении того, чтобы увеличивающаяся сложность тренировок создавала у учеников чувство уверенности, а не подавляла их. Хотя мы привычно думаем о сержантах-инструкторах как о людях, которые издеваются над новобранцами, в действительности для создания лидерских качеств требуется дополнительное давление. «Храбрость есть страх, сдержанный на минуту дольше», — заметил как-то генерал Джордж Паттон. Тренировка дает эту дополнительную минуту.

Если вы сам себе наставник, значит, вы сам себе лидер. Вашей важнейшей задачей будет создание таких условий для обучения, которые будут испытывать вас, но не сломают ваш дух. Если вы не пройдете адекватную проверку и боевую закалку, то сломаетесь под напряжением реального действия. Если вы изнурите себя чрезмерными требованиями, то потеряете мотивацию и кураж, необходимые для продвижения вперед. В качестве собственного наставника вы должны обеспечить компетентное и уверенное руководство, создавая устойчивый поток стимулирующих целей, следующих одна за другой. После успешного достижения одной цели за другой вы выйдете на рынки с запасом уверенности, неизвестным большинству трейдеров. Как настоящий солдат, вы получите боевую закалку — признак истинной компетентности.

ЧТО НУЖНО ПРОДВИНУТЫМ УЧЕНИКАМ ОТ НАСТАВНИКА

Сделаем паузу и обобщим пройденный материал. Наблюдая за процессом подготовки спортсменов, профессиональных музыкантов, психотерапевтов, врачей, солдат и шахматистов, мы видим одни и те же три фазы обучения:

1) разбиение деятельности на составляющие навыки;

2) создание модулей навыков для простого моделирования деятельности;

3) использование навыков в моделируемых ситуациях постепенно увеличивающейся сложности.

Кроме того, мы наблюдаем движение от общих и простых навыков к более специализированным. Цель подготовки состоит в том, чтобы создать профессионала, способного эффективно использовать навыки и имеющего высокую степень уверенности в правильности применения этих навыков. Дело не только в том, что уверенные люди мотивированы лучше, чем неуверенные. Уверенность вызывает чувство внутреннего вознаграждения, что увеличивает эффект умножения. Человеку нужен кураж для состояния потока и состояние потока для куража — причем и то и другое требует длительного успешного опыта и мастерства.

Это имеет большое значение для наставничества в данной фазе развития. Как мы отмечали ранее, в начале процесса наставники дают общие инструкции и обеспечивают психологическую поддержку. Учитель игры на фортепьяно для начинающих должен достаточно хорошо играть на этом иструменте, а инструктор по гольфу для новичков — быть компетентным профессионалом в своей области, но первые наставники не обязательно должны быть мастерами. Более важна их способность утешить учеников, когда тех постигнут первые разочарования, и помочь им найти свою нишу деятельности.

Однако в средней фазе развития, когда происходит накопление компетентности, для наставника уже недостаточно давать общие указания и оказывать психологическую поддержку. Наставник должен быть хорошо знаком с той торговой нишей, в которой пытается достичь компетентности ученик. Именно поэтому хирурги преподают хирургию, солдаты учат солдат, а тренеры по баскетболу обязательно являются бывшими баскетболистами. Не обязательно, чтобы наставники сами были мастерами мирового класса, — некоторые лучшие тренеры университетского баскетбола, такие как Дин Смит, Майк Кржижевский, Джим Боухайм и Боб Найт, были компетентными игроками, но не выдающимися профессионалами. Однако они должны знать все тонкости своей сферы деятельности. Без такого знания наставники не смогут разбить действия на составляющие навыки и понимать, в какой последовательности отрабатывать эти навыки. Невозможно поставить конкретные цели и обеспечить обратную связь, если вы недостаточно компетентны. Если меня попросят обучать будущего психотерапевта, я легко могу подготовить ряд упражнений и тренировок и на каждом этапе буду давать полезные рекомендации. Если же меня попросят сделать то же самое для будущего офтальмолога, я буду совершенно беспомощен.

 Найдите наставника, хорошо знающего вашу рыночную нишу. Лучшие наставники имеют богатый опыт торговли того вида, который подходит для вас.

Мне доводилось слышать людей, которые выдавали себя за наставников в области торговли, утверждая при этом, что сами они трейдерами не являются. По их словам, для повышения результативности они работают с умственным аспектом торговли. Однако, как мы узнали из этой главы, работать с умственным аспектом любой деятельности можно, только погружаясь в максимально реалистичные и все более сложные условия. Умственный аспект деятельности не существует в отрыве от самой деятельности: никакие разговоры или самоанализ не дадут боевую закалку солдатам, которым предстоит оказаться под огнем артиллерии, и не подготовят велосипедиста ездить под дождем или в горах. По этой причине всегда предпочтительнее обучаться у наставника, хорошо знакомого с тем видом торговли, которым вы будете заниматься. Если вы собираетесь торговать валютами, основываясь на фундаментальных макроэкономических факторах, как Шерри из примера в главе 1, вам полезно пройти программу подготовки в банке, активно торгующем валютами. Если же вы надеетесь скальпировать фондовые индексы, имеет смысл поступить на работу в какую-нибудь частную торговую фирму в Чикаго, имеющую клиринговое соглашение с биржей (биржами), где вы будете торговать. Ваша главная цель при поиске этих фирм состоит в том, чтобы найти наставников, которые облегчат ваше профессиональное развитие. Подходящая для вас фирма должна иметь наставников в штате.

Данный текст является ознакомительным фрагментом.